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金融企业与企业集团公司治理法律结构实证研究

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上编 金融企业的公司治理
第一章 金融企业公司治理的分析框架
第一节 公司治理的主流分析框架
一 公司治理的基本命题
二 公司治理的系统机制
第二节 公司治理的制度分析框架
一 公司治理的制度含义
二 公司治理机制中的制度性因素
三 我国当前公司治理的制度性缺陷
第三节 金融企业公司治理的特殊问题
一 金融机构相对于非金融机构的特殊性
二 金融机构公司治理的特殊内涵
第二章 上市金融机构的公司治理
第一节 上市金融机构公司治理总体分析
一 我国上市金融机构概览
二 上市金融机构的公司治理状况
三 上市金融机构公司治理存在的主要问题
第二节 中国建设银行公司治理个案分析
一 中国建设银行的股权结构分析
二 中国建设银行的董事会分析
三 中国建设银行的监事会分析
四 中国建设银行经营者治理机制分析
五 中国建设银行高级管理层分析
第三节 上市金融机构公司治理的完善建议
一 优化金融企业的股权结构,夯实公司治理基础
二 健全金融机构的董事会制度
三 加强金融机构监事会的监督功能
四 健全金融机构经营管理层的长期激励约束机制
五 改革金融机构监管体制,加强监管部门之间的协调,避免重复监管与监管真空
第三章 城市商业银行的公司治理
第一节 城市商业银行的发展概况
一 我国城市商业银行的前世今生
二 我国城市商业银行的总体情况
第二节 主要城市商业银行公司治理的现状分析
一 商业银行公司治理的组织架构
二 股权结构和股东大会
三 董事会组织架构及其履职情况
四 监事会架构与履职情况
五 信息披露
第三节 主要城市商业银行公司治理存在的突出问题
一 行政干预公司治理
二 地方政府与城市商业银行关系的处理
第四节 进一步改进城市商业银行公司治理水平的建议
一 准确把握银行公司治理的特殊性
二 进一步完善当前我国城市商业银行公司治理相关法规
三 引进民营股东优化股权结构
四 采取措施提升董事会履职水平
五 加强监事会监督的独立性
六 培植公司治理文化
第四章 私募股权投资基金的治理
第一节 私募股权投资基金概述
一 私募股权投资基金的概念
二 私募股权投资基金的特点
三 私募股权投资基金的组织形式
第二节 私募股权投资基金治理的基本理论分析
一 私募股权投资基金治理的特殊性
二 私募股权投资基金的内部治理问题
三 私募股权投资基金的外部治理机制
第三节 我国私募股权投资基金的治理现状及缺陷
一 我国私募股权投资基金的发展现状
二 我国关于私募股权投资基金的立法现状
三 我国私募股权投资基金治理的典型案例分析
四 我国私募股权投资基金治理存在的缺陷
第四节 完善我国私募股权投资基金治理的建议
一 建立有效的风险控制制度以降低代理成本
二 优化治理结构以在投资人与管理人之间形成有效的制衡关系
三 制定分红权的参照标准以弥补激励机制的缺陷
四 完善约束机制
五 完善信息披露制度
六 完善私募股权投资基金外部治理机制
七 完善私募股权投资基金立法
第五章 主权投资基金的公司治理
第一节 主权财富基金的兴起及价值
第二节 中国投资有限责任公司的设立及公司治理架构
一 中国投资有限责任公司的设立
二 中投公司的运营管理
三 中投公司的公司治理架构
四 中投公司的人力资源建设
第三节 中投公司的公司治理问题分析
第四节 中投公司公司治理的完善建议
下编 金融企业集团的公司治理
第六章 金融控股集团公司治理的分析路径
第一节 金融控股集团公司的类型和核心特征
一 金融控股集团的内涵
二 金融控股集团的主要类型
三 金融控股集团的核心特征
第二节 金融控股集团公司治理的特点和主要问题
一 集团公司不同于单一公司的治理特点
二 控股集团公司治理的特殊问题
第三节 金融控股集团公司治理制度的总体架构
一 适度引入多元化的投资主体构建有效的股权制衡制度
二 完善金融控股集团母子公司的控制与制衡制度
三 完善企业经营者的监督制度
四 进一步完善金融控股公司的内部控制
五 进一步强化风险监控制度和信息披露制度
六 强化金融控股集团利益相关者的保护制度
七 充分发挥政府职能,营造企业控股集团健康发展环境
第七章 中国人寿保险(集团)公司治理实证分析
第一节 中国人寿保险(集团)公司的发展历程
一 中国人寿保险(集团)公司的重组改制
二 集团公司的其他子公司及主营业务
第二节 中国人寿保险(集团)公司的治理结构分析
一 中国人寿保险(集团)公司的股权结构分析
二 中国人寿保险(集团)公司的董事会分析
三 中国人寿保险(集团)公司的监事会分析
四 中国人寿保险(集团)公司管理层状况分析
第三节 中国人寿保险(集团)公司治理的完善建议
一 多元化核心大股东,加强中小股东利益保护
二 完善董事会选举及相关工作制度
三 加强监事会成员监督的独立性与客观性
四 限制集团内经理人的兼职数量,加强任职分离
第八章 中国平安保险(集团)公司治理实证分析
第一节 中国平安保险(集团)股份有限公司的改制过程
第二节 中国平安保险(集团)股份有限公司治理状况
一 中国平安的股权结构
二 中国平安内部治理结构的现状
第三节 中国平安保险(集团)股份有限公司治理存在的突出问题
一 股权结构过度分散导致内部人控制严重
二 董事会规模过大影响会议效率
三 非执行董事和独立董事形同虚设
四 职工监事和外部监事流于形式
五 管理层薪酬与业绩关联度不高
第四节 完善中国平安保险(集团)股份有限公司治理的建议
一 建立股权相对集中的股权结构
二 完善投票制度,提高会议出席率及效率
三 采取措施提高独立董事及非执行董事的作用
四 完善职工代表监事等监事会制度
五 使用“金手铐”和加强监管相结合
第五节 中国平安保险(集团)股份有限公司治理的启示
第九章 中国光大集团公司治理实证分析
第一节 中国光大集团公司的组织架构
第二节 中国光大集团公司治理中存在的若干问题
一 光大集团母公司国有股权过于集中,国有股独大
二 光大集团母公司董事与经理层重合度高
三 光大集团子公司之间管理层交叉任职普遍
四 子公司董事会人员组成不合理
五 子公司监事会中外部监事和职工监事比例低
第三节 完善中国光大集团公司治理的若干建议
一 构建光大集团母公司多元化股权结构,实现股权相对制衡
二 在光大集团母公司中构建董事会专业委员会
三 实现光大集团母公司董事与高级管理层的两职分任
四 在子公司董事会中引入职工董事,加强董事会的决策和监督
五 提高子公司监事会中外部监事和职工监事比例,实现有效独立的监督
第十章 中信集团公司治理实证分析
第一节 从中信泰富事件看中信集团公司治理存在的问题
一 中信集团发展历程
二 中信集团对中信泰富股权控制状况
三 中信泰富事件回放
四 中信泰富事件暴露出来的问题
第二节 从中信集团治理现状看中信泰富事件产生的根源
一 董事会与经理层权责不明
二 权责关系混乱不清所引发的危机
三 母子公司权责关系混乱原因分析
第三节 中信集团母子公司治理的合规性构建
一 完善信息披露机制
二 构建和强化内部控制机制
三 改善董事长兼任现象的对策建议
四 优化董事会团队管理效率之建议
五 改善董事会规模和结构之对策建议
第十一章 上海国际集团公司治理实证分析
第一节 上海国际集团有限公司的板块结构
一 上海国际集团有限公司简介
二 上海国际集团的历史沿革
三 以上海国际集团为上海金控平台的动因
四 上海国际集团的组织架构
第二节 上海国际集团公司治理的现状及问题
一 股权结构单一
二 董事会结构不甚合理
三 缺乏有效的激励约束机制
四 母子公司控制权分配不均、代理人角色存在一定冲突
第三节 上海国际集团公司治理的完善建议
一 构造及完善多元化股权结构
二 完善董事会结构
三 构建集团经理人员的市场化激励制衡机制
四 完善母子公司协调机制
主要参考文献
后记

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